工程設(shè)計和工程管理融合發(fā)展的探索
同濟大學 丁士昭
近期，在上海舉行的“創(chuàng)新全過程咨詢 助力高質(zhì)量發(fā)展”研討會暨建經(jīng)投資咨詢有限公司20周年慶典上，同濟大學丁士昭教授受邀作了題為《工程設(shè)計和工程管理融合發(fā)展的探索》的主旨報告，就工程設(shè)計和工程管理融合發(fā)展的相關(guān)問題展開深入分析和探討。以下為丁士昭教授的演講全文：
工程設(shè)計和工程管理是兩個不同的工作主體，二者如果能夠很好地結(jié)合并融合發(fā)展，作用很大。從項目經(jīng)濟的視角來講，工程設(shè)計和工程管理的融合發(fā)展，將會產(chǎn)生兩大作用：一是有利于為工程項目創(chuàng)造更多的價值；二是有利于實現(xiàn)工程項目高質(zhì)量建設(shè)的目標，為推動社會發(fā)展和變革作出更大的貢獻。從工程咨詢企業(yè)的視角來講，工程設(shè)計和工程管理的融合發(fā)展，有利于開拓新的創(chuàng)新發(fā)展空間。所以，工程設(shè)計和工程管理融合發(fā)展的意義非常深遠。
今天，我要講兩件事：一是探索發(fā)展的方向；二是探索實現(xiàn)發(fā)展方向的路徑。隨著社會的發(fā)展，建筑業(yè)不斷出現(xiàn)新的職業(yè)（專業(yè)人士）分工以及分工細化后出現(xiàn)的碎片化問題。那么，數(shù)百年來國際建筑業(yè)產(chǎn)生了哪些新變化？出現(xiàn)了哪些新的專業(yè)人士？首先是建筑師（Architect）。建筑師最早的名稱是總營造師，甲方請總營造師來幫其策劃、設(shè)計、采購材料、雇傭工人、組織施工等，當時雖然也叫建筑師，但和今天的建筑師內(nèi)涵不一樣。
17、18世紀，意大利出現(xiàn)了巴洛克藝術(shù)，建筑業(yè)界也出現(xiàn)了巴洛克的設(shè)計風格。巴洛克建筑是在意大利文藝復興建筑基礎(chǔ)上發(fā)展起來的一種建筑和裝飾風格，其特點是外形自由，追求動感，喜好富麗的裝飾、雕刻和強烈的色彩，常用穿插的曲面和橢圓形空間來表現(xiàn)自由的思想和營造神秘的氣氛。巴洛克建筑藝術(shù)的誕生，把原來的總營造師分出了一條分支，即建筑設(shè)計。這些從事建筑設(shè)計的被稱為建筑師，但這個建筑師跟原來的總營造師又是兩個概念。
18世紀，隨著材料、力學、土木工程的發(fā)展，特別是橋梁的出現(xiàn)，產(chǎn)生了結(jié)構(gòu)設(shè)計，后來形成了結(jié)構(gòu)工程師。有關(guān)資料表明，中國第一座吊橋四川大渡河瀘定鐵鏈吊橋于1705年修建，目前仍在使用；歐洲第一座鐵鏈吊橋是英國的蒂斯河橋，建于1741年。橋梁的出現(xiàn)，推進了力學結(jié)構(gòu)的專業(yè)分工。
19世紀，由于工廠建筑以及機電等設(shè)備的出現(xiàn)，誕生了設(shè)備設(shè)計，設(shè)備工程師應(yīng)運而生。另外，國際上最早與造價相關(guān)的是工料測量師（QS），誕生于1834年；1868年，英國皇家特許測量師（RICS）誕生。當時怎么會出現(xiàn)測量師呢？是因為英國西敏寺皇宮被燒，要重建，需要計量工程的數(shù)量、進度，有關(guān)價格，所以就產(chǎn)生了測量師。
20世紀，隨著工程管理的興起，產(chǎn)生了項目管理和一些其他的工程管理。幾百年一路走來，專業(yè)越分越細，出現(xiàn)了很多專業(yè)和專業(yè)之間、不同設(shè)計之間的矛盾，就產(chǎn)生了分工細化，出現(xiàn)了碎片化。
現(xiàn)在，我們談工程設(shè)計和工程管理的融合，就是為了解決建筑業(yè)碎片化嚴重的問題。機械制造業(yè)造汽車、造飛機，設(shè)計者也是它的整個制造者，不像建筑業(yè)的兩層分離或者多層分離。今天，我們談設(shè)計和管理的融合，就是因為碎片化產(chǎn)生了很多問題，必須要使它們?nèi)诤稀H認同的融合，包括Mix、Combine、Integrate、Integration，即集成、整合、一體化、綜合。其中，Integration更體現(xiàn)了融合的意義，就是不要讓工程設(shè)計和工程管理作為兩個不同的主體來做，并且相互很不配合，各唱各的戲。融合發(fā)展，不單單是一個中國的術(shù)語，國際上稱它為The Integrated Development。近十多年來，國際上融合發(fā)展在各個行業(yè)中非常普遍，推進行業(yè)發(fā)展就必須走融合發(fā)展之路。近些年來，為了推進融合發(fā)展，國家推出了一系列政策。近期，中共中央、國務(wù)院發(fā)布了《關(guān)于建立健全城鄉(xiāng)融合發(fā)展體制機制和政策體系的意見》，《意見》中的融合發(fā)展用的就是國際上的Integrated Development；中共中央辦公廳、國務(wù)院辦公廳近期印發(fā)的《關(guān)于加快推進媒體深度融合發(fā)展的意見》指出，要把更多優(yōu)質(zhì)內(nèi)容、先進技術(shù)、專業(yè)人才、項目資金向互聯(lián)網(wǎng)主陣地匯集，向移動端傾斜，要以先進技術(shù)引領(lǐng)驅(qū)動融合發(fā)展，用好5G、大數(shù)據(jù)、人工智能等信息技術(shù)革命成果。《意見》提出，融合發(fā)展包括媒介的資源、生產(chǎn)的要素要有效地整合，要實現(xiàn)信息內(nèi)容、技術(shù)應(yīng)用、平臺終端、管理手段共融互通。所以，融合發(fā)展在其他方面都非常普遍，不單單是建筑業(yè)的融合發(fā)展問題。2018年，習近平主席提出了媒體融合發(fā)展總的概念和思想。他指出，融合發(fā)展的關(guān)鍵在于融為一體、合而為一。對于建筑業(yè)來說，融合發(fā)展就是工程設(shè)計和工程管理不要由不同的、完全獨立的單位承擔，要融為一體、合而為一。數(shù)百年來，隨著社會的發(fā)展，工程建設(shè)不斷出現(xiàn)新的合同模式，從最早的施工、委托施工、委托設(shè)計、施工總包、施工分包，到工程總承包、總承包管理，再到現(xiàn)在國際上都在研究的IPD，在合同模式方面不斷出現(xiàn)新的名稱。
另外，工程建設(shè)不斷出現(xiàn)新的生產(chǎn)組織模式。生產(chǎn)組織模式和合同模式是兩個完全不同的概念，如我國近年來大力推進的全過程工程咨詢就不是一個合同模式，而是一個生產(chǎn)組織模式。這句話現(xiàn)在說來很容易，但實際上在這幾年的推進過程中走了很多彎路。工程設(shè)計和工程管理的融合發(fā)展，它的理論基礎(chǔ)是什么？是整體性治理。整體性治理理論和市場的需求，推進了工程設(shè)計和工程管理的融合發(fā)展。
全過程工程咨詢，是中國文件的提法，國際上稱為生命周期工程項目顧問。全過程工程咨詢的文件發(fā)布后，社會上有很多不同的解釋，全過程是怎么一個過程？是一個小過程還是一個大過程？工程咨詢是項目管理還是造價，是1+N還是其他，等等。所以說，全過程工程咨詢不能根據(jù)字面去理解，國際上很清晰，是生命周期。生命周期對建筑來講，就是從項目沒有，到想要有、想要投資、想要在某一個地方建設(shè)，一直到建設(shè)、運行、拆除、土地恢復原狀。我們所說的全過程工程咨詢，國際上的名稱、學術(shù)名稱都是生命周期工程項目顧問。
這些年來，我國不同的社會組織、團體出了十二三種不同的全過程工程咨詢團標，很多體系、很多內(nèi)容都不一樣，但是沒有出過國標。國際上有沒有生命周期工程項目顧問的標準呢？沒有。所以，我和有關(guān)領(lǐng)導也說，我們不要再去搞第14個、第15個團標了，搞到后來只代表某一個團體。為什么國際上沒有生命周期工程顧問的標準合同，也沒有收費標準呢？因為它不是一種合同模式，而是一種生產(chǎn)組織模式。它以整體性治理理論為指導，針對工程項目的組織問題、管理問題、技術(shù)問題、設(shè)計問題和施工問題、項目實施問題和運營問題融合解決。不要小看這些方面，譬如說組織問題。1988年上海建造地鐵1號線，當時甲方指揮部在衡山路10號有2400多人，當時我也在參加地鐵1號線工程管理的一些設(shè)計和規(guī)劃工作，我們發(fā)現(xiàn)，上海地鐵1號線雖然只有14.7公里，但2000多人對付不了它。當時，1號線地鐵的問題很多，在地鐵指揮部開會，我就提出上海地鐵建設(shè)要想很好地發(fā)展，首先要解決的不是盾構(gòu)的問題，也不是地鐵的7個、8個信息系統(tǒng)的問題，最核心是組織問題。所以，在融合當中，組織問題是第一位的。融合總的思想就是將項目前期設(shè)計階段、施工階段和運營期的問題，作為一個工程項目生命周期整體系統(tǒng)地分析解決，即把工程設(shè)計與工程管理顧問問題整體性思考，而不是設(shè)計單位只考慮設(shè)計，管理就考慮進度控制、投資控制，這兩者是分別的工作主體，并且也沒有很好地聯(lián)系。
另外，是工程設(shè)計和工程管理顧問的關(guān)系。在國際上，工程設(shè)計是工程顧問，工程管理也是工程顧問，這兩者是兩種不同的工作主體，一個工作主體負責設(shè)計，另一個主體負責整個工程管理，這兩個關(guān)系要推進融合。融合法則就是推行以設(shè)計引領(lǐng)的工程顧問服務(wù)，要以先進的組織、管理、技術(shù)，引領(lǐng)驅(qū)動融合發(fā)展。
近年來，全國召開了很多全過程工程咨詢論壇，我也參加了不少，論壇的規(guī)模越來越大，有的提項目管理一體化、有的提以項目管理為龍頭+其他，等等。也有造價公司提出，以造價為龍頭來引領(lǐng)全過程工程咨詢。項目管理能引領(lǐng)設(shè)計嗎？造價能引領(lǐng)設(shè)計嗎？最近幾年，行業(yè)召開了那么多的論壇，那么多的協(xié)會、學會出了那么多的團標，但思想尚未統(tǒng)一，往往都是從局部的利益再提出1+N的名稱。所以，要融合就必須是以設(shè)計引領(lǐng)的工程顧問服務(wù)。推行以設(shè)計引領(lǐng)的工程顧問服務(wù)，并不是說工程管理單位要去監(jiān)督設(shè)計，而是要以先進的組織管理、技術(shù)引領(lǐng)來驅(qū)動融合發(fā)展。
要從項目經(jīng)濟的高度認識項目。什么是工程項目？項目是價值創(chuàng)造和社會變革的基本手段。項目經(jīng)濟的英文：Project Economy。對于項目經(jīng)濟，不要從它的字面上理解，它不是項目的經(jīng)濟，而是要怎么用項目經(jīng)濟的理論來驅(qū)動融合發(fā)展。多年來，全過程工程咨詢在推廣過程中產(chǎn)生了很多現(xiàn)象：一種是被異化。所謂異化，就是不按照本質(zhì)去理解、去執(zhí)行，僅憑想象，脫離本質(zhì)去表達。譬如，現(xiàn)在在有些行業(yè)中，提出要出示全過程工程咨詢證書，行業(yè)忙著搞全咨考試、發(fā)證書；有些提出要編制標準，目前團標就有十幾種；有的提出要編收費標準，認為沒有收費標準無法做全過程工程咨詢……這些錯誤的觀點，脫離了全過程工程咨詢的本質(zhì)。另一種是內(nèi)卷化。內(nèi)卷化就是沒有實質(zhì)意義的消耗，內(nèi)卷化無法進行質(zhì)變的量變。全過程工程咨詢出現(xiàn)的這些問題，實際上就是把一個生產(chǎn)組織模式理解成為一種合同模式，如果是合同模式，就要有收費標準等，這在國際上是沒有的。
在國際上，生命周期工程顧問的組織模式有三種：A模式，業(yè)主與一個工程項目顧問企業(yè)簽約；B模式（1），業(yè)主與工程項目顧問的聯(lián)合體或合作體簽約（由設(shè)計和管理咨詢組成，設(shè)計為主體）；B模式（2），業(yè)主分別與幾家工程項目顧問企業(yè)簽約（分別與設(shè)計和管理咨詢簽約，設(shè)計為主體）。
第一種A模式是整個生命周期的工程顧問。業(yè)主與一個工程顧問企業(yè)簽約，這里的顧問不是工程管理顧問，是工程顧問，包括規(guī)劃、可行性研究、設(shè)計、項目管理等等；另外，也可以是一個超大規(guī)模的大型工程顧問公司，它來做整個的工程顧問，全球采用這種形式的比較少，主要是在美國。受種種條件限制，A模式推廣、應(yīng)用得并不多。
第二種B模式（1）是業(yè)主不是和一個企業(yè)簽合同，而是和工程顧問聯(lián)合體或合作體簽約。設(shè)計和項目管理單位可以組成一個聯(lián)合體或合作體和業(yè)主簽合同。在國際上，聯(lián)合體、合作體是兩個完全不同的概念，在法律上很清晰。聯(lián)合體是Project Join Venture，是針對一個項目的緊密合作，有福共享、有難共當。合作體是不同公司合作來為一個項目做顧問、設(shè)計、投資、項目管理、造價等等，但是利益分得清清楚楚，項目結(jié)束以后，可能有的公司賺錢，有的公司虧損。項目聯(lián)合體與合作體的方式在歐洲非常普遍，因為歐洲大部分的設(shè)計院不叫設(shè)計院，而叫設(shè)計事務(wù)所，1個人設(shè)計事務(wù)所、5個人設(shè)計事務(wù)所、10個人的設(shè)計事務(wù)所多的是，像中國的千人、萬人設(shè)計院在歐洲基本沒有，他們?nèi)绻錾芷诠こ填檰枺ǔ２捎肂（1）模式，融合起來組織聯(lián)合體或者合作體。
第三種B模式（2）是業(yè)主分別與設(shè)計企業(yè)或者工程管理咨詢企業(yè)等簽合同，但設(shè)計為主體。這些企業(yè)之間既不是聯(lián)合體關(guān)系，也不是合作體關(guān)系，他們是加強合作，要走融合之路。
三種方式比較起來，第一種模式是非常完善的融合，融為一體，但這種模式除了美國，其他國家采用得比較少；第二種模式，聯(lián)合體和合作體也是一種融合模式，但對項目管理咨詢企業(yè)或工程造價企業(yè)來說，要走融合模式就要被兼并，這種模式也不是普遍的規(guī)律。第三種不組織聯(lián)合體、合作體，但是大家愿意共同合作，到一定的基礎(chǔ)上再很好地形成聯(lián)合體、合作體。所以，要加強工程設(shè)計和工程管理咨詢的融合，工程管理企業(yè)就要盡量與設(shè)計單位合作，形成聯(lián)合體或合作體，而不是去兼并設(shè)計企業(yè)。工程管理企業(yè)爭取要做大項目的工程管理，而大項目的工程管理的第一發(fā)言權(quán)往往是業(yè)主聽設(shè)計的。
所以，項目管理單位、造價企業(yè)不要總想著引領(lǐng)全過程工程咨詢，這是不可能實現(xiàn)的，引領(lǐng)全過程工程咨詢的就是設(shè)計。有個案例，是講某一城市機場建設(shè)的設(shè)計與項目管理公司合作不愉快，建筑師說，我不要你來參與我們的設(shè)計管理；項目管理公司講，書上寫著、老師都講就是要項目管理公司來管理設(shè)計。建筑師說，你都不懂設(shè)計，怎么來管理、怎么來監(jiān)督？這些矛盾就是我們講的內(nèi)卷化，無序的、沒有價值的消耗。所以，我們要努力推動融合發(fā)展。
對工程管理企業(yè)來說，要走融合發(fā)展之路，首先不是你去擁抱誰，是你要接受設(shè)計單位跟你的合作，不是你是引領(lǐng)者、是老大，我來擁抱你，而是要把設(shè)計的工作主體和項目管理、工程管理的工作主體很好地在組織、技術(shù)、方法等方面進行融合。國家有關(guān)文件當中提到全過程工程咨詢有幾種方式，其中一種是兼并，于是很多監(jiān)理公司看到哪個設(shè)計單位比較便宜就買下來，表示自己不僅僅是項目管理單位，也是設(shè)計單位，就實現(xiàn)了融合，但實際上這是不可能的。我認為，只有大型、超大型設(shè)計企業(yè)才可能走A模式；設(shè)計企業(yè)和工程管理咨詢企業(yè)合作，是第二種B（1）模式；比較分散的合作是第三種。這些都是不同的融合發(fā)展的道路。我們在管理科學中一直講，管理模式、合同模式就像百花園一樣，它有不同的花，不是一種花。
艾奕康（AECOM）是全球最大的設(shè)計公司，你要去兼并它，可能嗎？根本不可能；你說要擁抱它、引領(lǐng)它，也根本不可能。AECOM現(xiàn)在的組織結(jié)構(gòu)，不像我們的設(shè)計院，有建筑設(shè)計、結(jié)構(gòu)設(shè)計、設(shè)備設(shè)計等，兩年前AECOM有10個部門，有一個是研究區(qū)域經(jīng)濟，工作的對象不是做一棟大樓、一個工廠，而是做一個城市的一個區(qū)域。他們研究的是區(qū)域經(jīng)濟、產(chǎn)業(yè)經(jīng)濟，在這個區(qū)域當中以哪種產(chǎn)業(yè)為主？所以，AECOM有區(qū)域經(jīng)濟部、產(chǎn)業(yè)經(jīng)濟部、城市規(guī)劃部、城市開發(fā)與經(jīng)營部，等等。國際上講，一個城市的市長往往是在經(jīng)營一個城市，不是你在當領(lǐng)導，而是如何經(jīng)營這個城市。另外，AECOM還有項目策劃部、城市設(shè)計部、交通規(guī)劃部，交通方面有航道、公路、鐵路。所以，像AECOM這樣的公司，一個項目管理公司去引領(lǐng)它是不可能的，AECOM就要走A模式。但是，A模式風險也很大，所以國際上像AECOM這種特別大的設(shè)計公司也是為數(shù)不多的。除了A模式外，后面的兩條融合之路對于設(shè)計單位來講是很廣闊的路，對于工程管理咨詢單位、造價等咨詢單位都是一種很好的合作方式。AECOM提出了一些有效的綜合解決方案，提升區(qū)域的競爭力，不僅僅是做一個簡單的項目，而是實現(xiàn)區(qū)域全面可持續(xù)發(fā)展，所以它的立意很高。
整體性治理理論的發(fā)展至今已有10余年，其核心是針對新公共管理引發(fā)的“碎片化”（Fragmentation）所提出的治理方式，主張通過有效協(xié)調(diào)與整合，使多元主體彼此的政策目標連續(xù)一致，政策執(zhí)行手段相互強化，達到合作無間的目標的治理行動。整體性治理，對于我們研究和做好工程設(shè)計與工程管理的融合發(fā)展是一種很好的指導思想。
本文來源 | 中國勘察設(shè)計雜志
版權(quán)聲明：本文刊登于《中國勘察設(shè)計》雜志2024年3月刊，版權(quán)為《中國勘察設(shè)計》雜志社及作者所有，如有侵權(quán)，請聯(lián)系刪除。